BC省狠盯买房钱“途”！“不明财富令”揭密“空壳公司和离岸交易”

据Vancouver Sun报道：自2017年至今，BC省已经使用了三次“不明财富令”，在经法官批准使用后，要求被告证明其资金或其他资产不存在非法性。随后，该令中的信息可用于没收财产或为被告洗脱罪名。如果被告拒绝透露资金来源，则可推定其为犯罪行为。不过，专家表示，这是法院处理指控方式的重大变化，检方有责任证明被告有罪，在此之前，他们被视为无罪。

BC省政府将”财富令”描述为一种新工具，可以帮助揭穿空壳公司和离岸交易的秘密，以及隐藏在家庭成员和同伙手中的资产，从而打击洗钱活动。

 

第一次使用该令：解释购买房屋的资金来源

2017年10月25日，哥伦比亚男子Aristobulo Barrios Miranda通过传真向英国公民Roger Knox发送指示，让一家名为Hilton Capital的公司向多伦多一家RBC的一个账户汇入$115万。

Hilton Capital是马绍尔群岛（Marshall Islands）的一家公司，马绍尔群岛是太平洋的一个小岛，位于澳大利亚东北4,300公里处，被称为离岸银行避风港。

这笔钱将以信托形式寄给西温哥华的一家律师事务所Biancardi Law Corp.，用于购买Salt Spring Island的一栋房屋。

这笔钱在10月30日至11月2日期间分四期汇出，并据称是给Geordie Lee（又名Skye Lee）的贷款。

一天后，Geordie当时刚分居的配偶Alicia Valerie Lee（后来改回了娘家姓Davenport）以100万美元现金购买了位于435 Stewart Rd的Salt Spring Island房屋。

马绍尔群岛/图源：Vancouver Sun

BC省最高法院一案的文件中概述了资金流向，BC省指控通过空壳公司进行的电汇来自一项2.25亿元的国际哄抬和抛售股票欺诈案。在哄抬和抛售计划中，股票的秘密持有者会大肆炒作以提高价格，然后将其出售给毫无戒心的投资者。

Knox是这起2.25亿元欺诈案的关键人物，他于2020年承认了帮助其他人隐瞒股票所有权并将资金汇回给他们的指控。

BC省民事没收办公室已提起诉讼，要求没收现价值180万元的Salt Spring Island住宅，作为犯罪所得，包括违反美国和BC省的证券法、洗钱和逃税。

BC省首次提出不明财富令，迫使在财产记录中被列为家庭主妇的Davenport和她的前夫Lee解释购买这栋房子的钱从何而来。“这是对法律运作方式的根本性重塑，”曼尼托巴大学法学教授Michelle Gallant表示。法律专家和观察家表示，新法律将受到质疑。

Gallant表示，毫无疑问，这将是一个有效的工具，因为当资金跨越国界时，很难看清发生了什么，例如，开曼群岛（Cayman Islands）的信托基金。开曼群岛是另一个著名的离岸避税天堂。

Gallant 说，毫无疑问，BC省的新法律将因这一根本性转变而受到挑战。

马耳他/图源：Vancouver Sun

 

第二、三起案件：涉及执业律师和加密货币

自去年春季引入新法律以来，BC省已提起三起此类案件。

第一起案件中，42岁的Lee和37岁的Davenport均否认与股票欺诈案有任何关联，他们的律师已针对不明财富令提出多项辩护，包括存在违反宪法和《权利宪章》的行为。

在第二起案件中，54岁的Kevin Patrick Miller的不明财富令案也提出了类似的辩护，省政府试图没收最近被吊销律师资格的温哥华律师Ronald Norman Pelletier的信托账户中为他持有的$450万。省政府声称这笔钱是$1.05亿的哄抬和抛售股票欺诈的收益，但Miller否认了这一点。

Miller在辩护中提交的文件显示，这笔钱是从马耳他和黎巴嫩转移到Pelletier的信托账户的。Miller最后已知的位置是马耳他。

在第三起案件中，省政府要求破产的加密货币公司QuadrigaCX的联合创始人、现年40岁的Michael Patryn解释资金来源，这些资金用于在温哥华的一个保险箱中获取价值超过$60万的现金、金条、珠宝和奢侈手表。

Patryn最后已知的藏身之处是泰国，他在法庭上对没收案做出了一般性回应，但对不明财富令没有做出回应。

Michelle Gallant，曼尼托巴大学法学教授/图源：VancouverSun

 

三起案件的“不明财富令”均未落地执行

这三起案件的听证日期尚未确定。案件中的律师均未就他们计划针对不明财富令或新法律本身所做的辩护发表评论。

但在法庭上提交的回应中，Davenport的律师Owais Ahmed和Harper Gray的Tricia Milne表示，没收她和她的三个孩子自分居协议（包括买房的钱）以来一直居住的房产不符合公众利益。

公众利益是BC省没收法的一项保障。她的律师还列举了多项违反加拿大《权利宪章》的行为，包括不被剥夺生命、自由和安全的权利，以及不遭受不合理搜查和扣押的权利。

在法庭回应中，Lee的律师Patrick Sullivan也提到了违反宪章的行为，并认为不明财富令违宪，违反了联邦政府和省政府之间的权力划分。该论点认为，不明财富令处理的是个人犯罪行为，属于联邦政府的专属管辖权，严格来说不是省政府有权处理的民事问题。

律师兼资产没收和反洗钱法领域的首席专家Jeffrey Simser/图源：VancouverSun

 

“不明财富令”是否违宪？

不明财富令也遭到批评，包括BC省公民自由协会（B.C. Civil Liberties Association），他们认为这类措施破坏了宪法权利，没有经过充分测试，而且实施成本高昂。公民自由协会诉讼主管Viberg Jack认为，它违反了《宪章》的条款，包括基本正义原则和无罪推定原则。

律师兼资产没收和反洗钱法领域的首席专家Jeffrey Simser表示，对不明财富令的法律挑战是预料之中的。他指出，前加拿大最高法院法官Thomas Cromwell为BC省的洗钱调查提供的法律意见认为，不明财富令很可能经得起法律挑战。“我认为不明财富令在更广泛的宪法问题上可能总体上不会有问题，”Simser说，对新措施的任何法律挑战都可能需要数年时间才能通过法庭审理。

BC省民事没收（B.C. Civil Forfeiture ）执行主任Phil Tawtel在书面声明中表示，他们已准备好捍卫新立法。“我们预计该制度将面临法律挑战，并期待这些问题通过法院进行审理，”他说。

Tawtel补充说，不明财富令预计将使获取证据的过程更加有效和高效。

不过，Tawtel表示，不明财富令的使用还处于早期阶段。“最终，将由法院来决定，”他说。

来源：凤凰加拿大综合